СТРУКТУРА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
Организационная структура
-
В 2021 году были внесены следующие изменения:
С апреля 2021 года решением Совета директоров Компании от 14 декабря 2020 года (протокол № 12/20) введена в действие новая организационная структура со штатной численностью 175 единиц.
Вместе с тем в целях обеспечения эффективного корпоративного управления Компании с мая 2021 года в действующую организационную структуру Компании введена должность Заместителя Председателя Правления. Таким образом, на конец 2021 года штатная численность составила 176 единиц.
Во исполнение Указа Президента Республики Казахстан от 28 июля 2021 года за № 633 и поручения Фонда Обществом сокращена штатная численность работников (176 единиц) на 9 (девять) единиц, т.е. на 5 %.
Таким образом, Компанией утверждена штатная численность 167 (сто шестьдесят семь) единиц, с введением в действие с 1 января 2022 года.
-
В 2022 году были внесены следующие изменения.
В рамках исполнения Плана мероприятий во исполнение поручений Президента Республики Казахстан по вопросам реформирования АО «Самрук-Қазына», утвержденного решением Правления АО «Самрук-Қазына» от 24 января 2022 года (протокол № 06/22) решением Совета директоров от 25 февраля 2022 года (протокол № 02/22) утверждена новая организационная структура со штатной численностью 150 (сто пятьдесят) единиц, с введением в действие с 1 апреля 2022 года.
Компания рассматривает повышение эффективности корпоративного управления как ключевой фактор обеспечения устойчивого развития бизнеса и принятия, взвешенных управленческих и инвестиционных решений.
Следуя лучшим мировым практикам, Компания стремится к непрерывному совершенствованию системы корпоративного управления, в результате которого обеспечиваются эффективное управление рисками и надежная система внутреннего контроля, облегчается доступ к внешнему капиталу и улучшается репутация Компании.
С целью постоянного совершенствования корпоративного управления Компания обязуется:
- неукоснительно соблюдать права акционеров, инвесторов и иных стейкхолдеров;
- четко разделять полномочия и ответственность между органами Компании и подразделениями;
- повышать эффективность Совета директоров и его Комитетов, а также Исполнительного органа и его Комитетов;
- не допускать корпоративных конфликтов и конфликта интересов;
- совершенствовать систему управленческой отчетности;
- стремиться применять лучшие мировые практики корпоративного управления, путем дальнейшего внедрения принципов и положений Кодекса корпоративного управления;
- придерживаться принципов информационной открытости для акционеров и иных заинтересованных сторон (формализованная и прозрачная политика и процедура вознаграждения директоров и руководителей Компании, прозрачная дивидендная политика, публикация на ежегодной основе годового отчета с финансовой отчетностью и отчетом в области устойчивого развития, в соответствии со стандартами GRI и МСФО, и т. п.);
- обеспечить наличие эффективных процессов планирования, эффективных систем внутреннего контроля, комплаенса и внутреннего аудита, эффективной системы управления рисками, эффективной системы управления устойчивым развитием.
В Компании на период с 2019 по 2021 год действовал План мероприятий по совершенствованию корпоративного управления. В рамках исполнения Плана проведена самооценка Совета директоров АО «Самрук-Энерго», обновлен Устав Компании, Положение о Совете директоров, обновлены составы Советов директоров / Наблюдательных советов дочерних организаций, обновлен ряд внутренних нормативных документов и проведены работы по веб-сайтам группы компаний АО «Самрук-Энерго». По результатам 2021 года План выполнен на 92 %.
В 2021 году Единственным акционером АО «Самрук-Қазына» инициировано проведение в АО «Самрук-Энерго»
независимой диагностики уровня корпоративного управления с привлечением независимого консультанта
ТОО
«Прайсвотерхаускупер». Объем работы включал в себя изучение механизмов корпоративного управления и оценку
уровня зрелости и рейтинга корпоративного управления.
Оценка проводилась в соответствии с Методикой диагностики корпоративного управления в организациях, в которых АО «Самрук-Қазына» владеет напрямую или косвенно более чем 50 % голосующих акций, по основным аспектам корпоративного управления (Эффективность Совета директоров и Исполнительного органа; Управление рисками, внутренний контроль и аудит; Устойчивое развитие; Права Единственного акционера; Прозрачность), а также с учетом международной признанной практики корпоративного управления, законодательства Республики Казахстан, обзора лучших практик корпоративного управления, принятых авторитетными компаниями.
По результатам независимой диагностики системы корпоративного управления Компании рейтинг соответствия уровня корпоративного управления был установлен на уровне «ВВ», соответствующий уровню зрелости «средний», это означает, что система корпоративного управления Компании соответствует во всех существенных аспектах большинству установленных критериев.
Независимым консультантом отмечена положительная динамика в компонентах «Эффективность Совета директоров и исполнительного органа» (в 2018 г. – «В», в 2021 г. – «ВВ») и «Прозрачность» (в 2018 г. – «В», в 2021 г. – «ВВ»), которая стала возможной благодаря планомерной реализации мероприятий, направленных на улучшение системы корпоративного управления Компании.
По результатам диагностики корпоративного управления, на основании рекомендаций независимого эксперта утвержден План мероприятий по совершенствованию корпоративного управления на 2022–2023 годы.
Целевой рейтинг корпоративного управления на 2024 год Компания определила на уровне «ВВВ».
Основными приоритетными направлениями развития АО «Самрук-Энерго» в сфере корпоративного управления обозначены:
- применение лучших практик корпоративного управления, путем дальнейшего внедрения принципов и положений Кодекса корпоративного управления;
- эффективное управление рисками и системой внутреннего контроля, что облегчает доступ к внешнему капиталу, позволяет улучшить репутацию Компании;
- развитие комплексной системы обеспечения непрерывности деятельности;
- неукоснительное соблюдение прав акционеров, инвесторов и иных стейкхолдеров;
- четкое разделение полномочий и ответственности между органами Компании и подразделениями;
- повышение эффективности Совета директоров и его Комитетов, а также Исполнительного органа и его Комитетов, органов управления ДЗО;
- недопущение корпоративных конфликтов и конфликта интересов;
- противодействие всем видам коррупции и соблюдение деловой этики;
- совершенствование системы управленческой отчетности, в том числе в области Устойчивого развития на разных уровнях управления;
- эффективное взаимодействие с акционерами и иными заинтересованными сторонами и совершенствование принципов информационной открытости (формализованная и прозрачная политика и процедура вознаграждения директоров и руководителей Компании, прозрачная дивидендная политика, публикация на ежегодной основе годового отчета с финансовой отчетностью и отчетом в области устойчивого развития в соответствии со стандартами GRI, МСФО и лучшими практиками в области корпоративного управления и т. п.);
- обеспечение наличия эффективных процессов и систем планирования, внутреннего контроля, комплаенса и внутреннего аудита, управления рисками, управления устойчивым развитием.